Название: Руководство по возврату активов. Для специалистов-практиков
Автор(ы): Жан-Пьер Брюн, Ларисса Грей, Кевин Стивенсон, Клайв Скотт
Издательство: "Альпина Паблишер", — 2015
Описание:
Оригинал (англ.): "Asset Recovery Handbook: A Guide for Practitioners" by Jean-Pierre Brun, Larissa Gray, Clive Scott, Kevin Stephenson
Теневые денежные потоки вытягивают средства из социальных и экономических программ, еще более ухудшая положение беднейших стран мира. Однако ряд успешно завершенных крупных дел по возврату похищенных активов показывает, что это возможно. Тем не менее это очень сложный процесс, требующий сотрудничества и координации деятельности с национальными ведомствами и министерствами различных юрисдикций, а также навыков отслеживания и обеспечения безопасности средств за пределами национальных границ.
Этот процесс может представлять сложность даже для самых опытных специалистов. Особенно тяжело он дается тем, кто действует в условиях недееспособного государства, массовой коррупции или ограниченных ресурсов. Вот почему Управление ООН по наркотикам и преступности и Всемирный банк создали это руководство. Этот проект, ориентированный на специалистов-практиков, предлагает общие подходы к возврату похищенных активов, размещенных в иностранных юрисдикциях, указывает на вероятные проблемы и рекомендует передовые методы работы. В руководство включены примеры инструментов, которые могут использоваться специалистами-практиками, такие как образцы отчетов о разведданных, заявлений об издании судебных постановлений и запросов оказания взаимной правовой помощи.
Почему книга достойна прочтения:
- Знания и опыт специалистов Всемирного банка и Управления ООН по наркотикам и преступности, написавших эту книгу, превратили ее в практический инструмент, призванный помочь практикам в деле возвращения имущества, полученного в результате коррупции.
- Книга содержит новейшие данные, представленные в форме таблиц и графиков.
В первую очередь эта книга ориентирована на специалистов-практиков, сталкивающихся со стратегическими, организационными, следственными и правовыми проблемами возврата активов, похищенных коррумпированными лидерами и выведенных за рубеж.
Об авторах:
Эту книгу написали совместно Жан-Пьер Брюн (руководитель группы по подготовке менеджеров, отдел стабильности финансовых рынков, Всемирный банк), Ларисса Грей (отдел стабильности финансовых рынков), Кевин Стивенсон (отдел стабильности финансовых рынков) и Клайв Скотт (ООН) при участии Нины Гидвани (отдел стабильности финансовых рынков).
СОДЕРЖАНИЕ ˅
- Предисловие
- Благодарности
- Введение
- ГЛАВА 1. Обзор процесса и средств возврата активов
1.1. Общий процесс возврата активов
1.2. Правовые способы возврата активов
1.3. Использование на практике способов возврата активов: три примера дел
- ГЛАВА 2. Стратегические соображения при подготовке и ведении дела
2.1. Сбор фактов: первичные источники информации
2.2. Организация команд, подразделений и специальных групп и проведение совместных расследований с властями иностранных государств
2.3. Установление контакта с иностранными коллегами и оценка возможности получения международной правовой помощи
2.4. Обеспечение поддержки и необходимых ресурсов
2.5. Оценка законодательства и рассмотрение возможности проведения правовых реформ
2.6. Решение юридических проблем
2.7. Выявление всех ответственных сторон
2.8. Особые соображения для уголовных дел
2.9. Стратегия ведения дела
- ГЛАВА 3. Поиск доказательств и отслеживание активов
3.1. Составление плана и важные соображения
3.2. Сбор информации о подозреваемых
3.3. Сбор финансовых данных и прочих доказательств
3.4. Выявление данных, относящихся к делу: типичные примеры полезных документов
3.5. Организация данных: создание финансового профиля
3.6. Анализ данных: сравнение потоков с финансовым профилем
3.7. Накопление опыта международного сотрудничества
- ГЛАВА 4. Обеспечение сохранности активов
4.1. Терминология: арест и наложение запрета на использование активов
4.2. Требования к постановлению об обеспечительных мерах
4.3. Предварительное планирование наложения запрета или ареста
4.4. Выбор времени для применения обеспечительных мер
4.5. Исключения из постановлений о наложении запрета на использование активов в случае необходимости оплаты расходов
4.6. Вспомогательные постановления
4.7. Интересы третьих сторон
4.8. Меры, альтернативные обеспечительным
- ГЛАВА 5. Управление активами, подлежащими конфискации
5.1. Основные фигуры в процессе управления активами
5.2. Полномочия специалиста по управлению активами
5.3. Опись имущества и отчетность
5.4. Распространенные типы активов и связанные с ними сложности
5.5. Постоянные проблемы управления
5.6. Консультации
5.7. Ликвидация (продажа) активов
5.8. Вознаграждение лица, управляющего активами
5.9. Финансирование управления активами
- ГЛАВА 6. Механизмы конфискации
6.1. Системы конфискации
6.2. Как происходит конфискация
6.3. Усовершенствованные положения о конфискации
6.4. Интересы третьих сторон
6.5. Конфискация активов, расположенных в иностранных государствах
6.6. Возврат активов с помощью конфискации в пользу пострадавших от преступления
6.7. Распоряжение конфискованными активами
- ГЛАВА 7. Международное сотрудничество в вопросах возврата активов
7.1. Основные принципы
7.2. Сравнение неофициальной помощи и взаимной правовой помощи
7.3. Неофициальная помощь
7.4. Запросы взаимной правовой помощи
7.5. Сотрудничество в случаях конфискации без вынесения приговора
7.6. Сотрудничество по делам о возвращении активов в гражданско-правовом (частном) порядке
7.7. Возврат активов
- ГЛАВА 8. Гражданский процесс
8.1. Потенциальные правопритязания и средства судебной защиты
8.2. Возбуждение гражданского дела о возврате активов
8.3. Окончательное решение по делу
8.4. Официальная процедура признания несостоятельности
- ГЛАВА 9. Процессы конфискации, предпринимаемые в иностранном государстве
9.1. Юрисдикция
9.2. Процедура возбуждения судебного процесса
9.3. Роль государства, пострадавшего от преступлений, связанных с коррупцией, в расследовании и судебном преследовании, ведущихся в иностранном государстве
9.4. Обеспечение возврата активов из иностранного государства
- ПРИЛОЖЕНИЕ А. Правонарушения, подлежащие уголовному преследованию
- ПРИЛОЖЕНИЕ В. Разъяснения некоторых видов корпоративных структур и деловых терминов
- ПРИЛОЖЕНИЕ С. Образец отчета подразделения финансовой разведки
- ПРИЛОЖЕНИЕ D. Планирование производства обыска и выемки
- ПРИЛОЖЕНИЕ Е. Образец постановления об истребовании информации от финансовых учреждений
- ПРИЛОЖЕНИЕ F. Методы платежей "по цепочке" и платежей "с покрытием" при осуществлении электронных переводов средств
- ПРИЛОЖЕНИЕ G. Образец формы финансового профиля
- ПРИЛОЖЕНИЕ Н. Примеры вопросов для обсуждения с коллегами на этапе неофициального сотрудничества
- ПРИЛОЖЕНИЕ I. Взаимная правовая помощь. Шаблон и советы по составлению запроса
- ПРИЛОЖЕНИЕ J. Интернет-ресурсы
|
